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申万宏源:2018年度环境、社会及管治报告

发布时间:2019-07-28 16:08 来源:未知 编辑:admin

  本报告介绍了2018年申万宏源集团股份有限公司在积极承担经济、社会和环境责任方面的活动及表现。

  除另有说明外,本报告的时间跨度为2018年1月1日至2018年12月31日。

  本报告根据深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司社会责任指引》要求,以及香港联合交易所有限公司发布的《环境、社会及管治报告指引》编制而成。

  本报告经公司董事会审议通过后发布。本报告以PDF电子文件形式登载于:深圳证券交易所网站、香港联交所网站、公司网站。

  截至2018年底,公司总资产3,477亿元、净资产694亿元,位居行业前列。

  2018年营业收入152.77亿元、净利润41.6亿元,保持经营业绩领先优势。

  .截至2018年底,托管客户市值2.4万亿,位列行业前三;移动应用程序平均月活客户数280万人;

  .致力于为30多万股东、650万个人金融客户、1,000多名机构客户提供高质量服务;

  .2018年为各类企业融资超过800亿元,其中发行绿色债券超过100亿元。

  .连续8年获得中国证监会授予A类AA级证券公司监管评级,是迄今为止的最高评级;

  公司有近1万名正式员工,公司关心关注关怀于每一名员工成才成长、不断拓宽员工职业成长空间

  .2018年投入扶贫资金4,400多万元,其中对定点帮扶的甘肃省会宁县投入扶贫资金达到3,600余万元。

  .会宁县是中国西部地区典型水资源匮乏地区、国家扶贫开发重点县之一,自然条件严酷,贫困程度深。在各方努力下,会宁县贫困发生率由2013年的31.44%下降至2018年的7.5%,五年累计脱贫人数超过13万人,取得了卓越成效!

  申万宏源集团股份有限公司(以下简称“公司”)系由新中国第一家股份制证券公司——申银万国证券股份有限公司与国内资本市场第一家上市证券公司——宏源证券股份有限公司合并组建,于2015年1月26日在深圳证券交易所挂牌上市。公司采用“投资控股集团+证券子公司”的架构,不断健全以资本市场为依托的投资与金融全产业链,实现不同类型业务之间客户共享和客户需求的深度挖掘,为实体经济提供综合化的全面金融服务。

  公司现有正式员工近1万人,下设申万宏源证券有限公司(以下简称“证券公司”)、申万宏源产业投资管理有限责任公司(以下简称“产投公司”)、申万宏源投资有限公司、宏源汇富创业投资有限公司(以下简称“宏源汇富”)、宏源汇智投资有限公司(以下简称“宏源汇智”)、宏源期货有限公司,截至2018年12月31日,公司拥有48家分公司、310家证券营业部和40家期货营业部,分布于全国21个省、4个直辖市、4个自治区的100多个城市。公司组织框架如下图:

  其中,公司的营业网点主要集中于长三角地区和新疆,两地营业网点分别占公司营业网点总数分别约41.2%和14.1%。

  公司作为一家以证券业务为核心的投资控股集团,致力于为客户提供多元化的金融产品及服务。公司充分利用“投资控股集团+证券子公司”的架构优势,不断巩固和提升证券业务行业地位,并围绕证券业务加强投资业务和多元金融业务布局,打造综合金融服务闭环,积极构建以资本市场业务为核心的金融服务全产业链。公司目前业务涵盖企业金融、个人金融、机构服务及交易、投资管理四大板块。

  2018年,面对复杂多变的市场形势,公司始终坚持稳健经营,围绕企业金融、个人金融、机构服务与交易、投资管理等客户需求,积极推进各类业务发展,继续全力构造以资本市场为核心的金融业务全产业链。公司资产质量优良、财务状况良好,财务风险较低,继续保持较强盈利能力。2018年,公司实现营业收入152.77亿元,较上年同比增长14.29%;归属于母公司股东的净利润41.60亿元,较上年同比下降9.55%,经营业绩持续保持领先优势;截至2018年底,公司总资产3,477亿元、归属于母公司股东的净资产694亿元,位居行业前列;特别是在多方共同努力下,公司全体上下齐心协力、万众一心,成功于2019年4月26日在香港联合交易所挂牌上市,这是公司发展史上的重要里程碑,开启了公司发展新篇章!

  公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律、行政法规、部门规章及监管政策的要求,建立有效的公司治理结构,不断健全治理机制,强化股东大会、董事会、监事会权力制衡机制,明确和规范股东、董事、监事和高级管理人员的权利和义务及行为,确保公司规范运作,诚信履行信息披露义务,注重投资者关系管理,有效保护公司利益和投资者的合法权益,不断致力于维护和提升公司良好的市场形象。

  自2015年合并重组上市以来,公司不断完善公司治理机制,对标中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件,并结合公司实际情况,持续加强公司规范运作相关工作,包括建立健全相应的制度体系、优化完善内部组织架构与授权管理机制等。目前,公司制定了包括《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《关联交易管理制度》、《内部控制制度》、《内部控制评价制度》、《内部审计制度》、《财务管理制度》、《会计制度》以及董事会各委员会工作细则等制度。

  按照《公司法》等有关法律法规规定和上市公司监管要求,构建了功能齐全、清晰科学的内部管理体系和运行机制。股东大会、董事会、监事会、经理层等各司其职、各行其责,确保公司规范运作,增强决策能力,提高经营管理水平。公司董事会已设立战略委员会、薪酬与提名委员会、风险控制委员会、审计委员会等四个董事会专门委员会,董事会专门委员会对董事会负责。

  公司坚持主动把社会责任融入自身核心价值框架,努力实现与利益相关者的协同发展,保护客户合法权益,帮助员工实现自我价值,积极为股东带来理想的回报,促进经济发展和社会和谐。

  公司不断提升为客户创造价值的能力,努力做大做优客户金融资产,与客户共享财富增值、共享发展成果,实现公司与客户的共赢。

  公司努力为员工提供职业发展空间,帮助员工创造业绩,成就自我,使员工快乐工作、健康生活,让每一位员工同公司一起成长。

  作为国有控股上市公司,公司有义务尽心尽责,努力工作,通过公司规模的不断扩大、资产的不断增长、盈利的不断提高,为股东带来增值的最大化。

  积极承担社会责任、无私奉献、积善扬德、扶贫助困、感恩和回馈社会是公司的应尽之责,公司坚持“取之于社会,回报于社会”,做有社会责任感的优秀企业。

  公司将社会责任理念融入到日常运营的各个方面,建立社会责任管理组织架构和管理体系,持续推动社会责任理念与业务发展紧密融合,将社会责任工作落到实处。

  公司董事会是社会责任管理架构的决策机构,负责整体社会责任制定及重大事项决策。

  公司经理层负责统筹实施董事会关于社会责任的重大工作部署,对各相关部门及下属分子公司社会责任情况进行具体管理。

  公司各相关部门、分子公司是公司社会责任工作的具体执行者,配合董事会、经理层完成社会责任工作任务。

  公司根据实际业务及管理运营的特点,识别了包括股东及投资者、政府及监管机构、员工、供应商、客户、合作伙伴、社区及公众在内的主要利益相关方。为确保公司与各利益相关方之间资讯能够及时有效传达,公司建立并不断完善沟通机制。

  公司于2018年通过电话、问卷调查等多种形式,识别主要利益相关方关注的重点,更好改进社会责任有关工作。公司对社会责任重要议题的识别及分析列示矩阵图中。

  2018年公司积极响应“服务实体经济、防控金融风险、金融改革”要求,服务产业创新转型升级,取得了扎实成效。

  根据公司总体发展战略,集团公司积极打造投资控股公司,加快推进投资业务、基金业务落地,持续加大项目拓展力度,积极支持实体经济转型发展,在2018年集团公司新增投资项目中,制造业、医疗健康等实体经济项目占比稳步提升;投资规模稳步增长,集团公司及所属子公司宏源汇智、产投公司、宏源汇富等投资规模超过140亿元,同比增长30%以上;在新疆、四川等省设立投资基金,与重点产业集团、上市公司和相关企业合作设立产业基金、行业并购基金、城市建设基金,不断做大基金规模、提升投资实力,目前集团公司本部旗下基金规模超过80亿元。

  证券公司积极落实脱虚向实要求,促进地方实体经济建设、服务国家创新发展战略,公司被选为行业10家创新企业境内发行上市主保荐机构之一,取得场外期权交易商和上交所50ETF期权做市交易商资格;先后承揽承做了农业银行、中粮集团、华能集团等近十个央企项目,四川发展、山东地矿等近二十个重要地方国企项目,以及美的集团亨通光电新凤鸣等十余个龙头民企项

  目;2018年完成股权融资项目发行金额超过100亿元,完成重大资产重组项目交易规模超过130亿元;公司固定收益承销金额超过700亿元,较上年大幅度提升,其中企业债和公司债主承销金额接近300亿元;全国股转系统业务条线共完成推荐挂牌和发行项目104个,累计推荐挂牌数量、发行家次排名均为行业第一。其中,证券公司发行规模10.45亿元的南昌高速ABS项目是江西省首单公用事业收费权类ABS,有效缓解了南昌高速公路有限公司的融资压力;储架额度30亿元的“申万宏源-中建一局第1期应收账款资产支持专项计划”,积极服务大型国有企业降杠杆;协助四川发展在境外完成5亿美金3年期债券的定价发行,创造了当期省级国企中发行规模最大、息票最低的记录。

  此外,公司一方面全面推进地方债参团业务,中标规模位居同业前列;另一方面增加专项债券投资与分销,支持专项债券的扶贫工作、环境保护与可持续发展等工作的开展。

  2018年监管持续保持从严从紧态势,股票市场波动加大,信用债券、股票质押等各类违约事件显着增加,公司将合规风控作为工作重中之重,在风险可控前提下加大对民营企业、实体经济的支持力度,进一步完善集团化的风险管理体系建设,全面加强风险防控和应对化解,加强内控体系建设,确保公司整体保持健康发展的良好态势。证券公司在2018年度分类评级中再获A类AA级评级。

  一是针对部分民营企业、中小企业出现融资难、流动性紧张等问题,在评估风险可控的情况下,公司加大对民营企业、中小企业股票质押业务项目的支持力度,将融出资金投入实体生产运营、投入研发创新、补充经营所需,公司共为超过200名客户发展实体经济提供股票质押融资,融出资金接近300亿元,其中90%以上资金的融入方为民营上市公司的股东,相当一部分为中小企业,行业范围涵盖了轻工制造、通信、有色金属医药生物、纺织服装、农林牧渔等经济领域。2018年股票质押业务新规正式实施以来,证券公司严格执行监管部门的有关规定,与浦发、兴业、中信等银行机构强化业务合作,建立资金监管专户,严格规范融出资金投向,防止资金“空转”,确保融出资金服务于实体经济发展。在市场风险逐渐显现情况下,证券公司积极为客户制定股票质押业务风险化解方案,在股票质押业务开展中,注重将融入方资金投向作为重要考虑,着力向在产业结构调整和转型升级中有重大影响和示范引导作用的行业倾斜。

  二是积极落实中国证监会关于从多方面切实支持民营企业发展壮大、推动资本市场功能进一步完善要求。集团公司和证券公司在四川、江苏、新疆、福建等地与当地有关企业合作设立纾困基金,帮助有前景的民营上市公司缓解融资困难和股权质押风险,并取得积极进展;设立支持民营企业发展资管计划并以自有资金认购20亿元,支持实体经济发展。

  三是持续完善内控及风险管理体系建设。进一步健全风险管理制度体系,制定流动性管理办法,修订规章制度管理办法、投委会工作细则等制度;夯实风险组织建设,董事会风险控制委员会、经理层风险管理委员会定期听取公司风险管理工作;推动风险文化建设,每月更新监管政策及案例分析,组织资管新规实施专项培训;加强集团内风险一体化管控建设,完善了子公司风险事件及重要风险信息报告机制,集团公司与证券公司共同制定同一客户集中度管控方案,梳理形成子公司及相关基金管控平台的基础数据库,通过定期跟踪更新基础资料库及时了解子公司经营管理风险情况;定期编制发送风险报告,及时跟踪、监测公司经营管理及业务开展过程的风险;对投资业务规模、单笔投资限额、流动性资金管理、融资及资金管理、子公司管理等内容予以修改完善;每月梳理公司合同管理台账,加强法律事务管控;推动内控缺陷整改完善,组织实施风险矩阵及内控手册修订。

  加强合规风控人员队伍建设,认真落实风险控制指标并表监管试点工作,认真推进落实投行内控指引、沪伦通系列新规、证券行业资管新规细则、资管大集合指引、场外期权新规、债券市场执法工作的意见、廉洁从业新规等各项新规,积极开展监管沟通汇报,切实做好监管检查配合和整改工作,保障监管要求得到有效执行。开展项目综合治理,强化股票质押、资产证券化等项目评估审核,加强重点业务领域风险监测预警,组织资产证券化、佣金、股票质押、投行等相关业务合规自查检查和风险排查,及时查漏补缺,强化风险防范和控制。组织开展多层次、多形式合规风控专题培训,进一步强化全员合规风控意识。

  四是严格稽核审计监督。公司审计部门根据经济形势、监管环境和监管要求,将金融监管的总体要求贯彻落实到内部审计工作中,遵照以风险为导向的基本原则,紧抓监管与公司风险防控的重点、难点、热点,严格执行各项审计任务,做到应审尽审、凡审必严,对保障发展、防范风险、完善内部控制起到了积极的促进作用。集团公司全年开展效益审计、经济责任审计和专项审计项目9项。证券公司审计部门共完成9家事业部总部、10家区域分公司、88家证券营业部和3家子公司的常规审计工作。公司审计部门针对发现的问题或风险隐患,建立健全发现问题的整改机制,明确相关单位限期整改。

  公司坚持以股东利益为先,切实保障股东特别是中小股东的合法权益,通过持续完善公司治理结构、加强内控制度建设、严格履行信息披露义务、加强投资者关系管理,实践对股东的责任。

  公司依法以现场会议形式召开股东大会并提供网络投票服务,为股东参与股东大会提供便利,对股东的质询与建议予以真实、准确答复,聘请律师事务所出具法律意见,确保各次股东大会的规范性,保障全体股东享有平等的权利。

  2018年度,公司共召开股东大会3次,审议包括年度报告、财务决算报告、董事会工作报告、监事会工作报告、利润分配方案、股东大会对董事会授权、续聘审计机构等常规议案,以及发行公司债券、申请H股发行上市等重大事项议案共计23项,使公司经营管理的重大决策充分体现股东意志。

  公司充分重视对股东的回报,遵守《公司法》等相关法律法规和行政规章的规定,在公司《章程》中对利润分配政策予以明确,并制定《公司未来三年股东回报规划(2018-2020年)》,致力于建立科学、持续、稳定的股东回报机制,切实保障股东(特别是中小股东)合法权益。

  近三年(包括本报告期),公司结合经营实际,向股东分配现金红利共计42.59亿元,符合相关法律法规及公司《章程》的规定。

  公司依规发布公司定期报告及披露公司重大事项信息。2018年,公司认真做好四份定期报告的发布,并披露有关公司股东大会决议、董事会决议、定期报告、非公开发行、证券子公司月度财务资料等重大事项相关公告共计84组,全部公告均做到真实、准确、完整和公平、及时,没有出现任何差错及延误现象,并密切持续关注市场及媒体反映,保障投资者知情权和公司经营稳定。公司在深交所主板上市公司2018年度信息披露考核中获评“A”类结果,这是公司自2015年上市以来,连续第四次获得“A”类评价。

  公司高度重视投资者关系管理工作,通过主动、互动、专业、高效的投资者沟通,与资本市场建立有效互动,提升公司透明度,维护投资者知情权。积极策划与组织各类投资者关系管理活动,认真接待分析师及买方机构调研,及时回复深交所互动平台投资者提问,耐心应对投资者日常问询,积极参加新疆证监局举办的投资者网上集体接待日活动,主动听取和收集股东对公司经营管理及未来发展的意见和建议,通过多种形式,加强与全体股东的沟通,推动形成相对稳定的市场预期,打造受投资者尊敬、受资本市场欢迎的公司形象。

  公司始终以客户需求为出发点,通过投顾平台建设、金融产品创新、服务体验优化、以及投资者教育等多种形式,为客户提供立体化、专业化、个性化的综合金融服务,提高客户满意度。

  投顾团队方面,截至2018年底,公司具有投资顾问资格人数超过1,800名,位居行业前列;建立了高端客户服务经理团队,完善与研究所协同服务高端客户的工作机制;每年组织两次“申万宏源财富管理峰会”;组织客户参加“上市公司零距离”申万宏源高端客户调研活动、高端客户沙龙活动、高端客户参加新财富明星首席团拜会、上市公司见面会等活动。

  投资顾问培训方面,按投资顾问分层开展对应的集中业务培训,包括投资顾问资产配置培训班、投资顾问精英培训班(标准化产品投资顾问)、高端客户服务经理培训班。

  投顾类系统建设方面,申万宏源大管家CRM平台实现了营销和服务人员管理、客户服务、服务记录、业绩统计考核等功能设计及优化。同时,为促进投顾业务长远发展,公司制订了《2018-2020年投资顾问业务发展指引》,在投顾团队建设、投顾服务内容、投顾业务客户服务标准、投资顾问考核等方面进行了三年规划。

  2018年公司积极应对投教工作的新形势和新要求,突出投资者教育工作的针对性和务实性。通过夯实投教基地工作、开展主题活动、举办股民学校培训、社区服务及报告会、发布自媒体信息、发送短信、走进上市公司等方式落实投教与服务工作。

  切实做好公司省级实体投教基地的组织管理、展品数据创作更新、基地活动组织,并通过互联网投教基地、公司网站以及遍布全国的分支机构广泛宣传和推广实体投教基地,扩大了社会公众接受投资者教育与服务的受众面和影响力。在2018年新疆维吾尔自治区投资者教育基地考核中,公司实体投教基地获得省级考核优秀。

  2018年在全国范围内组织开展“简单金融,成就梦想”投资者巡讲活动31场,足迹遍布上海、北京、天津、深圳、西安、长沙等26个城市,累计服务客户超过8000余名。

  开展了“3.15”投资者权益保护、“理性投资,从我做起”投资者保护、“深耕投教,服务至上”主题宣讲、防范非法金融活动警示宣传、防范非法集资宣传月等大型专项投教活动。持续丰富“小诸葛点津”公司投教品牌,推出多种证券类业务投教宣传作品。

  积极参加上交所“投教新锐”评比活动并获得3个“百强”称号,组织拍摄了2部投教微视频,组织了17场中小投资者走进上市公司现场活动及2场网上集体接待日活动,完成投保基金及交易所投资者问卷调查51场次。

  此外,公司持续优化和完善投资者适当性管理相关系统和流程,在严格落实投资者适当性管理要求的前提下不断提升客户体验。同时,根据业务开展需要制定或修订了创新企业股票或存托凭证、沪伦通、债券质押式回购等业务投资者适当性管理制度。

  始终秉持“以客户为中心”的经营理念,在构建客户分类分级体系基础上,加强业务协同,全面梳理金融产品业务,构建以客户为中心的组织架构体系及产品体系。

  公司重构产品体系,全面覆盖自行开发的金融产品及第三方开发的金融产品,类型涵盖资产管理计划、收益凭证、公募基金、私募基金、商业银行的理财产品及其他金融产品,全力满足投资者多元化投资需求;

  公司谋求产品质量升级,积极顺应市场和监管形势变化,努力克服外部环境的不利影响,提升主动管理能力,提高代销引进筛选水平,扩充业务渠道、提高投资水准,严把产品质量关,全力护航投资者财富保值增值需求;

  公司全方位贯彻落实投资者适当性,严格落实《证券期货投资者适当性管理办法》及公司《投资者适当性管理办法》,并在产品引进/创设审核、分支机构培训、产品推广、募集、存续期管理等全业务链条从严管理适当性要求,保障投资者知情权,保证风险适配,切实保护投资者。

  公司分别在上海、乌鲁木齐和成都设立了三个客户服务中心,是证券行业首家实现全媒体统一接入、多中心互活的客服中心系统。客服中心支持电话、视频、文字、图片等全媒体接入,并支持微信、网站、APP、电话等多个渠道服务,为投资者提供全面的证券业务咨询、线上开户及业务办理、投资咨询和客户回访等标准化服务。公司建立了智能客服体系,为客户提供7*24的在线咨询服务。为进一步提高服务质量,提升客户体验,公司客服中心在丰富服务内容、提高服务效率方面开展了一系列工作,新增了身份证信息更新等7项非现场业务功能,降低了客户办理业务的成本,同时将客户回访工作集中上收并统一执行,提高了回访效率和质量。

  公司客服中心系统加强技术手段,对客户的电话号码、证件号码等重要信息均实施了相应的屏蔽措施,保证了客户信息的安全。公司一直以客户为中心,通过客服中心95523、分支机构客服热线、公司网站、电子邮件等多渠道了解、受理客户的诉求,全心全力为客户排忧解难,持续将维护投资者权益和捍卫公司声誉工作落到实处。公司高度重视信访投诉工作,通过举办投诉案例培训、调研等方式,不断加强投诉处理的工作管理,提高投诉处理效率,规范投诉处理流程,大大促进了分支机构的规范经营。

  2018年投诉处理工作获得表彰:深交所投资者诉求处理案例优秀奖;上海证监局转发客户感谢信。

  公司遵守《中华人民共和国广告法》、《中华人民共和国商标法》及《中华人民共和国著作权法》等相关知识产权法律法规。该等法律法规禁止侵犯商标注册人的注册商标专用权、侵犯著作权权人的著作权,对公司的知识产权保护工作有重大影响。

  截至2018年底,公司已注册70项软件著作权(其中5项未发表)、124项商标、121个域名,公司切实做好自身商标和著作权的保护工作,当公司权益被侵害时,公司法律等部门依据国家及地方有关法律法规,切实维护自身合法权益。

  公司积极应对券商互联网转型以及金融科技浪潮,不断壮大研发运营队伍,积极探索人工智能、大数据等金融科技在行业中的应用,致力于打造综合型、智慧化的移动互联网金融服务平台,为用户提供安全、便捷、全面、及时的综合财富管理服务。

  重点推进手机APP功能优化与提升工作,初步构建大赢家APP运营体系,以客户为中心,实现了大赢家合一版APP的上线,集成支持原申万和原宏源的APP交易功能,同时不断完善大赢家APP的产品功能,重点在行情开户交易功能完善、智能化服务、运营支持功能上进行优化。完善官微功能建设,着力提升官微运营能力,完成了官微系统平台的升级改造工作;充分发挥官微的社交平台媒体属性,强化官微渠道的营销职能,增强消息推送和个性化的服务能力,加强内容服务能力。

  重点打造全渠道的内容服务+营销活动运营,利用大赢家APP个推系统、官微推文及订阅服务、PC客户端及网站广告等自媒体渠道,以自编图文、研究所自产、外购资讯等多种形式,向覆盖客户开展各类资讯类信息发布、线上营销服务等工作;全力打造大赢家APP特色音视频栏目,通过“赢家Live”音视频直播点播系统,向零售客户分类展示公司研究所机构化服务内容。

  落实公司线上线下双轮驱动战略,创新项目建设模式,提升自控力度和项目质量,着力推进打造公司各渠道统一接入、业务流程统一运作、信息数据统一存储、预受理信息统一提交处理、远程坐席全程陪伴、业务部门统一管理的服务系统。

  推进自助开户完成SDK嵌入手机APP的上线,优化规范开通资金帐户流程,落实开户流程中增加保证金管理产品开通功能等工作,其中保证金产品开通的优化,新开户客户开通率从50%提升到85%。

  优化了期权业务工作流程,夯实完善了期权信息系统,为期权业务下一步稳步拓展奠定了技术基础。

  五是完成公司柜台集中平台(北京)股票期权系统、金证WIN版股票期权(上海)系统整合工作。

  公司始终把人力资源作为公司发展的第一资源,积极拓宽员工职业发展空间,为员工营造良好的工作条件和氛围。

  公司严格按照国家劳动法律法规政策,确保用人的规范性和合法合规性,依法履行劳动合同签订、变更、终止和解除手续,努力构建和谐的劳动关系,维护员工合法权益。

  公司加快人才队伍建设改革,以支撑公司战略转型为中心,以分阶段、分层次、分系列的人才梯队建设为总框架,努力培养储备一支信念坚定、品德优良、知识扎实、本领过硬的人才队伍。先后制定并下发人力资源管理制度、薪酬管理制度、考勤与假期管理办法、招聘调配管理办法、培训管理办法、劳动合同管理办法、以及关于公司现阶段亟需培养的六类干部人才队伍培养实施方案,加强对现职干部、营业部后备经理、财富管理专业人才、综合业务人才、国际化人才、党群人才六支队伍的培养使用。

  目前,公司干部队伍不断优化,特别是在年龄梯次、专业搭配和经历互补等方面,整体战略执行力得到提升;公司考核激励机制逐步优化,坚持业绩导向和市场导向,通过薪酬与效益相匹配,健全“能上能下”的激励约束机制;公司人才开发力度不断提升,大力推广“干中学,学中干”模式,建机制、建平台、改制度、改模式,选拔青年人才进行重点培养,为青年人才队伍提供职业发展机会;人才补充有序开展,统一制定校园招聘方案,制定社会招聘规范标准。目前,公司已初步形成了适应市场要求和自身发展需要的人才队伍建设体制机制,人才总量不断增加,人才结构趋于合理。

  截至2018年12月31日,公司共有正式员工9,764人。其中:申万宏源集团公司102人,9,179人,其他子公司483人。如下表和图:

  公司培训工作立足全局,以提升培训质量为主线,大力打造长效的培训体系,以更有效地满足公司发展对员工素质和技能的动态需求,促进员工队伍的持续发展。集团公司围绕重点业务板块,多层次、针对性地开展培训培养,提升员工专业性,为更好开展主营业务保驾护航。以公司层面业务培训为重点,涵盖私募股权投资、资产证券化、信息披露、资管新规、个税改革、宏观经济等相关内容,此外还开展了党规党纪强化培训、商务礼仪培训及素质拓展培训;同时,为加强培训针对性和有效性,各单位结合自身业务特点自主开展内外部培训;做好员工执业资格培训及在线课程学习工作。

  证券公司针对点多面广线长的特点,为提高培训普及率和覆盖率,全年培训工作以在线培训特别是移动端培训为重点,课程内容范围涵盖宏观经济、行业发展趋势、公司产品介绍、合规与风控、业务政策与流程、资产配置、业务案例等各个方面;为提高一线员工业务技能,举办了投资顾问培训、机构业务培训、资产业务培训、投资银行业务培训等各类常规现场培训班。严格按照证券业协会要求,全面完成各类执业资格后续教育培训。

  2018年公司高级管理人员平均培训时间约为40小时,中层及基层员工平均培训时间约为36小时,以培训人次计算,高级管理人员培训占比1.84%、中层及基层员工占比98.16%。

  公司加强企业文化建设,提升全体干部员工的文化共识,开展了第二届职工“融”文化年活动,通过组织羽毛球赛、参加中投运动会、组建瑜伽和书法等兴趣活动小组、开展微景观制作培训等丰富多彩的文体活动,增强公司的向心力和凝聚力,同心同德促进公司发展。

  公司始终关注员工利益和福利保障,积极为员工做好事、解难事,每年组织全体职工进行健康体检;建立“申万宏源职工大病互助基金”,为患大病的职工提供补充保障;设立爱心妈咪小屋、健康小屋、医务室等;做好员工或直系亲属重病、家庭突发意外等专项送温暖工作;认真落实好传统节日慰问、重点帮扶、员工生日祝福、单身员工相亲等工作,让每一位员工都能切实感受到家的温暖。

  作为国有控股上市企业,公司积极秉承为社会奉献价值的理念,努力创造良好的社会效益,与社会共同发展和进步。

  依法纳税是企业履行社会责任、回馈社会的基本要求,公司历来如实申报税额,及时缴纳税款,2018年公司缴纳各类税款超过了20亿元。

  公司高度重视打非宣传活动,积极履行社会责任,推动打非宣传教育日常化、制度化、规范化。通过制定活动方案,明确工作目标、活动方式,将打非活动落到实处。重点围绕网络“非法荐股”、网络“非法集资”等新型非法证券投资咨询活动风险与危害,宣传防非知识、典型案例,警示风险。积极落实证券监管部门和自律组织开展打击非法证券活动的工作安排,组织开展了“理性投资,从我做起”投教及打非活动、打击违法集资活动、防范非法金融活动警示宣传、打非宣传月等4场打非专项宣传活动,公司投教基地网站、微博、微信公众号、APP相关打非活动栏目的访问量超过10万人次,发送活动短信22.27万条,发放宣传资料6.8万份,举办讲座1,400场次、近3万人次投资者参加现场活动。

  公司严格按照反洗钱法律法规和相关监管要求,进一步健全洗钱风险管理体系,认真落实反洗钱工作措施。

  稳步推进年度重点工作。根据人民银行工作要求,对2018年度重点工作做出安排,从全面落实重点制度执行、开展反洗钱分类评级等方面要求各部门有效组织反洗钱工作;为落实受益所有人身份识别等要求,共下发《关于加强反洗钱客户身份识别工作的通知》等十余个通知,进一步强化反洗钱要求和操作流程;为落实《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引》要求,研究制定执行方案,并予以实施。

  持续完善客户账户信息。针对个人客户,推动落实“十不规”账户及时完善;针对机构账户,完善证照、受益所有人等信息;进一步查漏补缺,完善账户基础管理工作。

  有效开展可疑交易报告工作。完善可疑交易监测标准;加大可疑交易人工甄别力度;强化对分支机构可疑交易的审核和督导。

  完善反洗钱系统。加快反洗钱系统整合进度;统一客户的洗钱风险等级;将反洗钱系统覆盖至卫星营业部。

  积极开展反洗钱宣传活动。根据人民银行上海分行要求,结合公司实际,在全辖网点组织开展主题为“加强‘三反’工作,防范洗钱风险”的宣传月活动,整个宣传月活动期间,发放大量宣传材料,向重点客户发送宣传短信和微信。

  积极开展反洗钱培训活动和知识测试。公司及各地分支机构还积极配合人民银行现场检查和非现场监管工作。

  公司大力加强反腐倡廉机制建设,严防商业贿赂,严肃招标工作纪律,规范招标流程,开展全过程监督,确保集中采购工作公开、公平、公正。提高财务规范水平,加强执行监督力度,防范风险并杜绝违法违纪行为。

  严格督促落实建立健全公司安全维稳责任制,明确各单位负责人为本单位安全维稳工作第一责任人,建立重大突发事件报告制度,制订紧急情况处置预案,健全舆情监测机制。加强日常安全管理,做好相应的应急处理准备和防范措施。2018年,在各方面共同努力下,公司安全维稳工作正常运营,维护了公司平稳有序的局面。

  公司自2017年1月起正式颁布施行了新的采购管理办法,采购管理工作在统一领导、归口管理、集中采购与分散采购相结合的模式下,建立了较为健全的采购工作体系,在节省费用方面成效明显。在采购管理中,公司本着公平、公正、公开的合作精神,规范公司的供应链管理,加强供应链监督,保证采购质量、提高效率并降低成本,维护公司利益,控制供应链风险。

  公司按照采购管理办法的规定,加强项目和采购行为的管理,规范项目立项、开发、建设以及采购活动的实施过程,控制和防范在项目的开发、实施和采购活动方面的风险,与供应商保持良好沟通和合作,并定期对供应商的产品、报价、服务及表现进行评估,在尽可能降低成本的同时,确保项目和采购产品或服务的质量。公司也定期对供应商进行考评,并建立对供应商的分级和评价机制。分成三种情况评价:(1)对中标公司项目的供应商,且履约情况符合采购需求的供应商定为A级;(2)在供应商库中未中标公司项目的供应商定为B级;(3)对于那些资金实力不够、信用较差、有不良社会影响的供应商或履约情况不符合采购需求的供应商,定为C级并从供应商库中剔除。集中采购管理办公室每半年将供应商库重大变动情况向采购管理委员会报告。

  公司采购管理委员会为公司采购管理最高决策机构,由公司集中采购管理办公室行使采购管理委员会职责。公司更新了内部制度,包括《采购管理办法》、《采购管理委员会议事规则》、《采购项目评审小组议事规则》等。公司组织建立评审专家库,专家库中的评审专家由公司有关部门推荐的财务、技术、审计、业务的内部专家组成。

  在办公环境改造及改善的过程中,公司践行绿色采购理念。对于采购的产品及施工环境提出具体环保要求。在施工管理中,产生异味的施工程序安排在周末、节假日,尽可能减少对办公环境的影响;新装修改造的楼层投入使用前,均获取空气质量检测合格证。在家具选用中,选择符合国家环保标准的合格产品,尤其在板材、包布等主要材料上制定了行业内较高的环保家具选择标准。在材料选用中,使用符合国家环保标准的合格材料,并提供环境监测相关报告,严格管理进场核验及验收监测手续。

  在项目征集环节中,公司对供应商或承包商的相关资质提出要求,如投标单位需提供ISO9000及ISO14000等认证证明文件、企业相关资信证明、资产负债表及近三年业绩证明材料等。对供应商及承包商资质审核、供应能力与市场地位评估,能够有效降低潜在环境与社会管理风险对公司带来的不利影响。明确供应商库入库标准,严格供应商库的入库审核,结合供应商的履约情况,加强对供应商库的动态评估,并建立供应商库的准入和退出机制。

  公司的生存与发展依赖于国家政策、市场环境和社会各界支持,公司始终牢记使命、强化责任担当,积极发挥国有企业的公民作用,履行企业社会责任。公司切实发挥好体系化、多途径的金融服务优势,助力甘肃省会宁县、新疆麦盖提县和吉木乃县、四川省白玉县和金阳县、山西省隰县、重庆黔江区、贵州施秉县高碑村等“六县一区一村”的定点帮扶工作,通过新三板挂牌、“保险+期货”、债券等方式,实现对贫困地区的金融和产业帮扶。此外,公司各级群团组织积极开展各类志愿者活动。2018年公司全方位、多层次地开展定点帮扶工作,全年累计向“六县一区一村”投入各类帮扶资金4,400多万元。

  特别是公司重点扶贫的会宁县,是中国西部地区典型的水资源匮乏地区,国家扶贫开发重点县之一,自然条件严酷,十年九旱,生态环境改善难度大,当地贫困面广,贫困程度较深,扶贫开发难度大。公司以产业扶贫、教育扶贫、党建扶贫、消费扶贫等为抓手,切实做好对会宁的重点扶贫工作,2018年投入会宁扶贫资金达到3,600余万元。截至2018年底,在各方的共同努力下,会宁县贫困发生率已由2013年的31.44%下降至2018年的7.5%,2014-2018年五年累计脱贫人数超过13万人,会宁当地脱贫攻坚取得显著成效。

  在公司扶贫工作领导小组和工作小组的基础上,为进一步抓好扶贫工作,2018年上半年,公司成立专门的扶贫办公室,明确相关工作职责,配齐配强扶贫工作人员,在扶贫工作小组的领导下具体负责落实扶贫工作。

  贯彻落实工作要求,创新扶贫方式,公司积极探索“党建+扶贫”模式,公司与会宁县签订了《申万宏源甘肃会宁产业发展扶贫专项计划》,投入3000万元补交党费,与当地配套资金一起投入到会宁县行政村,用于支持会宁县各村级集体经济及重点产业和龙头企业发展,帮助会宁县在2020年实现各村集体收入不低于2万元的硬性指标。

  在甘肃会宁县,公司把贫困户产业达标覆盖作为精准扶贫的关键,向“会宁肉牛产业精准合作项目发展资金”投入第二期资金200万元用以支持当地农户引进基础良种母牛,截至目前已带动当地554户农户、2,216人实现脱贫;结合会宁产业基础薄弱、村级资源匮乏、缺少龙头企业、产业带动效应不强的实际,公司大力推进产业扶贫与金融精准扶贫,6次派出业务团队赴会宁县进行深入调研,将公司的资源优势与会宁县的地方优势紧密结合,按照“一司一策”的工作思路,在会宁县积极打造具有示范效应的龙头企业,帮助会宁县形成和完善产业链,推动龙头企业与资本市场对接,有效促进当地经济的健康持续发展。在贵州施秉县高碑村,2018年7月公司投入63万元在贵州省施秉县高碑村扩建茶叶基地,为高碑村带来长期的经济效益,为村民带来稳定收入(通过参加除草、剪枝、采摘、茶叶加工等获得劳务收入;将山地出租给合作社可获得土地租金收入),具有较强的长期脱贫致富带动作用;在山西隰县,公司投入75万元用于支持黄土镇赵家村扶贫电站建设项目;在新疆吉木乃县,宏源期货子公司投入46万元用于资助贫困户新建骆驼饲养圈等。

  贫困县的财政收入较低,投入的教育建设资金有限,为了让当地更多孩子能够有条件接受良好的学习教育,公司继续加大在贫困县援建教学设施、捐资助学等方面的投入,2018年6月捐赠200万元支持会宁思源实验学校的操场建设、捐资2.4万元向会宁县实验中学捐助书籍705本,2018年8月公司发动全体员工奉献爱心,与会宁县225名贫困家庭学生开展“大手牵小手”结对帮扶活动,捐助善款30万元;2018年11月向新疆麦盖提县投入扶贫资金282.19万元用于帮助当地开展学前教育、引入专业培训机构以及建设完善教学质量检测体系项目等;2018年向四川省白玉县投入扶贫资金28万元用于购置暖冬校服,同时捐资20万元组织16名四川白玉县“最美乡村教师”赴上海开展教育培训;2018年向四川省金阳县投入扶贫资金37.2万元用于购置教学设备和修筑硬化道路;申银万国期货子公司2018年11月向新疆麦盖提县投入扶贫资金24.92万元资助建设图书馆。

  2018年公司工会、食堂定向采购会宁县亚麻籽油、小杂粮等农副产品累计106万元,购买贵州省施秉县高碑村农产品97.3万元,有效解决了当地农户发展特色农业的后顾之忧;申银万国期货子公司累计购买新疆麦盖提县特色农产品30.52万元;宏源期货子公司累计购买新疆吉木乃县特色农产品28.8万元;集团公司本部采购新疆、会宁农产品10余万元。

  为继续加大消费扶贫力度,实现全中投系统的消费升级,在中投公司及兄弟单位的大力支持下,由公司具体承建的中投扶贫电商平台于2018年11月底在京东商城正式上线运营,使甘肃省会宁县和静宁县、青海省循化县、贵州省施秉县的特色农产品能够全面对接京东商城覆盖全国的销售和物流渠道,拓宽了贫困地区农产品的销路,从源头上帮助当地农户增加收入。同时也为中投系统数万名员工和贫困地区搭建起了一座爱心桥梁,是中投系统今后持续做好定点帮扶工作的重要载体。截至2018年底,甘肃会宁县和贵州施秉县40余款当地特色农产品,如会宁香泰乐亚麻籽油、会宁会师源杏仁露、贵州施秉的农家香肠、云雾绿茶等均已实现线上销售,其中会宁扶贫馆2018年度实现网销交易额约272万元,在同期中投扶贫专区内的四个扶贫馆中排名第一。此外,公司充分利用官网、司报及微信公众号等平台,发动员工与客户积极参与消费扶贫。

  公司充分发挥自身优势,立足甘肃会宁县资源禀赋和产业基础,积极为当地企业提供综合金融服务,有效提升“造血”能力。公司充分利用申银万国期货公司的专业优势,在会宁县落地实施“玉米+期货+保险”业务,投保现货量近2.3万吨、覆盖面积约5.6万亩,通过玉米大宗农产品的价格保险为当地老君镇、新添乡等8个乡镇9,407个建档立卡贫困户锁定了销售利润、兜住了收入底线;公司要求场外、投行、固收、期货、投资、资管等业务条线要结合贫困地区企业的特点和发展阶段,制定专业扶贫计划,深入开展调研,加大金融专业支持力度,帮助贫困县龙头企业对接资本市场、引入合作伙伴、优化股权架构、进行并购重组、资源整合;为贫困县企业提供公开发行公司债、非公开发行公司债、发行资产支持证券或资产管理计划等融资服务咨询和期货投资咨询。2018年累计为贫困地区企业新三板融资超过1亿元,为贫困地区企业发行金融绿色债近30亿元。公司组织相关部门对贫困地区的地方债、绿色债券、民营企业债券进行分销或自营投资,助力实体经济发展,2018年合计参与交易商协会审批发行的14支扶贫类信用债销售,参团率100%,合计中标12.5亿元,中标占比率8.5%;2018年公司自营参与认购12期扶贫专项利率债,合计中标9亿元。另外,2017年至2018年,充分发挥现有销售渠道优势,合计参与协会审批民企信用债投标379.7亿元,中标326.3亿元,自营主动投资4亿元,中投标比达到85.94%,有效协助发行人降低发行成本,为民企健康发展助力。

  自2015年起公司陆续选派2名专业人员担任贵州省施秉县高碑村,在村两委带领和村民们支持下,两位驻村干部在当地大力开展扶贫工作,推进产业帮扶、教育帮扶、基础设施建设、易地搬迁、村寨环境卫生整治等各项脱贫工作,得到了当地政府和群众的高度认可;2018年公司选派3名专业人员分别挂职担任会宁县的副县长、工信局副局长和扶贫办副主任,加大对甘肃会宁定点扶贫地区的人才支持力度。同时,公司加强扶智培训力度,2018年11月,围绕产业专项计划、金融知识与精准扶贫、企业规范运作与融资实务等内容,公司分两期对会宁县586名干部及龙头企业负责人开展专项培训,帮助当地培养一支专业知识扎实、能力素质强的帮扶干部队伍。

  因扶贫工作的突出表现,公司扶贫工作被中投公司评为2018年度扶贫工作考评第一名,并先后荣获2018中国证券期货业扶贫贡献奖、白银市发展壮大村级集体经济特别贡献奖;申万期货公司荣获2018中国证券期货业扶贫卓越贡献奖和优秀创新扶贫奖,宏源期货公司荣获2018中国证券期货业最佳创新金融产品扶贫项目奖。

  2018年,公司在各项业务不断发展的过程中,落实绿色环保理念,服务实体经济发展。通过IPO、非公开发行、新三板推荐挂牌和股票发行、绿色债券、绿色资产支持专项计划等多种形式助力环保类企业对接资本市场,帮助环保类企业更快更好发展。2018年,公司共参与发行了3个绿色债券项目,融资规模为106.71亿元。

  湖南省高速公路集团绿色公司债券项目,融资总额26.71亿元,是国内首单公路运输企业发行的绿色债券,经绿色债券认证机构评估,本次债券投向的绿色产业项目顺利实施后,预计可收集表土约87万立方米,全部用于绿化恢复或临时用地复垦,保护原生态环境约3.2万平方米,节约基本农田占地约55公顷;

  中国农业发展银行绿色金融债券融资规模70亿元,募集资金投向包括节能、污染治理、资源节约与循环利用、清洁能源、生态保护和适应气候变化等绿色产业项目。

  此外,海南天鸿市政设计股份有限公司项目,作为申万宏源持续督导的新三板挂牌公司,在2018年度新三板市场股权融资遇冷的情况下,公司协助天鸿设计在两个月完成与投资机构的协议签署,融资4,080万元,用于天鸿设计在海南省内数个县市开展的供水及污水处理工程,为数十万人民生活供水提供保障。

  同时,公司在开展投资银行业务时积极督促客户进行环境影响评估,履行企业社会责任,对拟上市和拟挂牌企业环保情况进行充分核查和有效规范,其中对于重污染行业,根据相关法律法规规定应明确要求其办理建设项目环评批复、环保验收、排污许可证以及配置污染处理设施的环保措施;对于其他不属于重污染行业的企业,同样要求其按照环保法律法规的要求进行全面规范。积极督促并要求企业按照相关法规规定制定环境保护制度、公开披露环境信息等,按照监管要求履行相应义务。

  在日常经营中,公司积极推行绿色办公理念,并贯彻实施多类环保措施,包括节约照明用电、禁止私自接电改电、公共区域空调温度节能设置、洗手间节水、推行无纸化办公等,强化对可持续发展的贯彻落实。

  一是为节约纸张,公司要求个人电脑网络打印默认设置为黑白、双面打印,同时提倡员工对非正式上报文件使用70克打印纸,要求缩小字体、缩小字距及行距,并重复使用已打印的单页复印纸。公司工作会议等大型会议,不再印发会议材料,改用电子材料形式下发,通过会议代表IPAD或手机接收。通过采取上述措施,公司的纸张使用数量呈下降趋势。

  二是公司落实物业管理公司加强用电管理,加强巡检,减少走道照明用电,下班后及时关闭各楼面用电,禁止私自使用小家电,减少楼层用大型电加热开水器,注意公共区域空调温度节能设置,有效降低办公用电能耗。大力推行视屏会议系统,提高办公效率,节省会议费用。

  三是公司推行绿色出行理念,鼓励员工使用公共交通的出行方式。2018年,公司继续贯彻执行《申万宏源集团公司和证券公务用车制度改革方案》的有关精神,厉行节约,反对浪费。公司针对公车使用制定了《车辆管理暂行办法》,明确了公车使用过程中的申请及审批流程、费用核算规则等。为达到相关车辆的排放标准要求,公司及时淘汰老旧车辆,并保证运行车辆的尾气排放标准符合国家相关规定。通过落实公车管理办法,公司已明显减少了公车使用的情况,有效降低了公司运营过程中产生的汽车尾气排放。2018年公司总部按照公务用车改革方案淘汰老旧车辆5辆,不再新增车辆,各分支机构更新车辆12辆,淘汰老旧车辆净减少车辆使用5辆。

  四是作为金融服务机构,公司业务对环境及天然资源并无重大影响,但公司积极为减少全球温室气体排放贡献自身的力量。公司遵守《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国节约能源法》、国务院《“十三五”节能减排综合工作方案》等重要法律法规及国家政策要求,不断推进并完善绿色运营的相关措施,采用多种手段落实节能减排工作。

  五是通过内刊、邮件、大屏幕、墙报等方式加强对环保的宣传,进一步提高员工的环保意识,拒绝一次性餐具、全面推行硒鼓进行重复利用等。明确所有办公场所内工作时间和非工作时间一律禁止吸烟,禁烟区内,张贴禁烟标志,一律不得摆设烟具。

  展望未来,公司将牢牢把握资本市场重要发展机遇期,努力为客户创造价值、为员工提升价值、为股东实现价值、为社会奉献价值,继续以强劲的持续盈利能力保持行业领先优势,致力于成为优秀企业公民,为加快建设具有国际竞争力的金融服务商,鼓劲扬帆再出发!

  “2018受投资者认可的十大券商APP”、“2018券商APP综合服务满意奖”、“2018券商APP优秀案例奖”、“2018券商APP最高颜值券商APP”和“2018券商APP最旺人气券商吉祥物”。

  有关废气及温室气体排放、向水及土地的排污,有害及无害废弃物的产生等的政策及遵守对发行人有重大影响的相关法律及规例的资料

  温室气体总排放量(以吨计算)及(如适用)密度(如以每产量单位、每项设施计算)

  所产生有害废弃物总量(以吨计算)及(如适用)密度(如以每产量单位、每项设施计算)

  所产生无害废弃物总量(以吨计算)及(如适用)密度(如以每产量单位、每项设施计算)

  按类型划分的直接及/或间接能源(如电、气或油)总耗量(以千个千瓦时计算)及密度(如以每产量单位、每项设施计算)

  有关薪酬及解雇、招聘及晋升、工作时数、假期、平等机会、多元化、反歧视以及其他待遇及福利的政策及遵守对发行人有重大影响的相关法律及规例的资料

  有关提供安全工作环境及保障雇员避免职业性危害的政策及遵守对发行人有重大影响的相关法律及规例的资料

  有关防止童工或强制劳工的政策及遵守对发行人有重大影响的相关法律及规例的资料

  描述有关聘用供应商的惯例,向其执行有关惯例的供应商数目、以及有关惯例的执行及监察方法

  有关所提供产品和服务的健康与安全、广告、标签及隐私事宜以及补救方法的政策及遵守对发行人有重大影响的相关法律及规例的资料

  有关防止贿赂、勒索、欺诈及洗黑钱的政策及遵守对发行人有重大影响的相关法律及规例的资料

  07 积极承担社会义务,为社会奉献价值——严防商业贿赂,加强反贪污和廉政建设

  有关以小区参与来了解营运所在小区需要和确保其业务活动会考虑小区利益的政策

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